3 环（huán）境审核要（yào）求

环境审（shěn）核（hé）应针对明确界（jiè）定并（bìng）以（yǐ）文件支持的主（zhǔ）题事项，应确定（dìng）主题事项的（de）责任方并载入（rù）文件。

开始审核的（de）前提条件是，在与委托方的磋商后，审核组长认为（wéi）：

--具备了关于审核主题事（shì）项的（de）充足（zú）适（shì）用的信息资料；

--具（jù）备了开展审核活（huó）动所需（xū）的充足资源；

--能取得受审（shěn）核方的（de）充分合（hé）作（zuò）。

4 通（tōng）用原则

4.1 目的和（hé）范围

审核（hé）应建（jiàn）立在委托方所规定的审核目的的基础上。审（shěn）核（hé）范（fàn）围是（shì）根据满足审（shěn）核目的的需要，通过审核组长与委（wěi）托方的磋商决定的。审核范（fàn）围规定（dìng）了审（shěn）核的内（nèi）容和区域。

应在审核开始（shǐ）前（qián）将审核目的（de）与范围通报受审核方。

4.2 客观性（xìng），独立性与能力

为（wéi）了确保审核过（guò）程及其发现与结论的客观（guān）性（xìng），审核组成员应独立（lì）于他（tā）们所审核的活动（dòng）。他们在（zài）审核（hé）全过程中（zhōng），应当（dāng）保持客（kè）观，不存（cún）偏见，无利害关系。

审核（hé）活动是由内部还是外部人员承担，由委托方决（jué）定。从组织内部（bù）选择的审（shěn）核组成员（yuán）不应与受审（shěn）核主题事项的直接责任人员有责任（rèn）关（guān）系（xì）。

审核（hé）组成员应具备从事（shì）审核工作（zuò）所需的知识、技（jì）能（néng）与（yǔ）经验。

4.3 职（zhí）业诫律

审核员（yuán）在（zài）从事（shì）环境审（shěn）核的过程中，应恪守＂认真、勤勉、娴熟、明（míng）断＂的诫律。

审核组与委托方之间应做到保守机密和充分信赖。除非出于法（fǎ）律要（yào）求，没有委托方（fāng）的许可（必要时包括（kuò）受审核方的许可），审核组（zǔ）成（chéng）员不（bú）得（dé）将审核中得到（dào）的（de）信息（xī）或文件，以（yǐ）及终审核报告，泄漏给任何第三方。

审核员应遵（zūn）循质量保证程序。

4.4 系统化的程序（xù）

环境审核应根据本章提供的通用原则和针对相应（yīng）类型环境（jìng）审核的指南予以实施。

注（zhù）：例如GB/T 24011给出了关于实施环境管理（lǐ）体系审核的指（zhǐ）南。

为了加强一致性和可靠性，环境审核应根据一套确切规定并以文（wén）件支持的方法（fǎ）和系统化程（chéng）序予以实施。任何类型的环（huán）境审核（hé），都应采用（yòng）一致的方法与程序。除非出（chū）于审核中个别特性的特（tè）殊需要，方可出现与其他类型审（shěn）核程序的差（chà）别。

4.5 审核（hé）准则，证据和（hé）发现（xiàn）

环境审核的一个早期（qī）的（de）基本步骤是确定审（shěn）核准则。首先，这（zhè）些（xiē）具（jù）有适当（dāng）详尽（jìn）程度（dù）的准则（zé）须取得审核组长和委托（tuō）方的共同认可，然后提（tí）交受审核（hé）方。

应收（shōu）集、分析、说明并记录所需信息，为审查（chá）和评价过程提（tí）供审核证据，以判（pàn）定是（shì）否（fǒu）符（fú）合审核准则（zé）。

审核证据的质量和数量（liàng）应达到这（zhè）样的水平。即（jí）由称职（zhí）的环境审核（hé）员（yuán）参照同（tóng）一审核准（zhǔn）则，独立地对同（tóng）样（yàng）的（de）审核证据进行评价，能取（qǔ）得相似的审核（hé）发现。

4.6 审核发现与结论的可（kě）靠性

对环境审核（hé）过程的安（ān）排，应做到使审核所发现与结论的可靠性达到（dào）委托方和审核员所期望的（de）可信程（chéng）度。

由于环境审核在一定程（chéng）度上要受到时间和资源的（de）限制（zhì），审（shěn）核中（zhōng）收集到的审核证据不可（kě）避免地只是可得（dé）信息的样本，因而所有类型的环（huán）境审（shěn）核中都必（bì）然地具有不（bú）确定性因素。对此应提请环境审核结果的所有（yǒu）使用者（zhě）注意。

环境审核员在审核过（guò）程中应考虑到所收（shōu）集的审核证据的局限性（xìng），认识到审核发现（xiàn）和审核结论的不确定性，并（bìng）在对审（shěn）核进行计划（huá）和实施时（shí）对这（zhè）些因素予以考虑。

环境（jìng）审核员应努力获取充足的审核证据，使可能影响任何审核结论的个别重要审核发现和次要审核发现的集合都能得到考虑。

4.7 审核报告（gào）

应以书面（miàn）报告的形式将审核（hé）发现（xiàn）（和（hé））或（huò）其概（gài）要报送委托方。如无委托方的特（tè）别禁止，受（shòu）审核方也（yě）应得（dé）到一份审核报告的副本。

审核报（bào）告中可包（bāo）括（但不（bú）仅限（xiàn）于）下列有关审（shěn）核的信息：

(a) 受审核方和委托方的（de）名称；

(b) 商定（dìng）的审（shěn）核目的和范围；

(c) 商定的审核准则；

(d) 审核持续（xù）的时（shí）间和进行审核的（de）日（rì）期；

(e) 审核组成（chéng）员名单；

(f) 参与审核的（de）受审（shěn）核方代表名单；

(g) 对报告内容保（bǎo）密性质的声明；

(h) 审核报告分（fèn）发单位名单；

(i) 关于审核过程的（de）简要说明，包括（kuò）所（suǒ）遇到的障碍；

(j) 审核（hé）结论。

审核报告中（zhōng）应包（bāo）含（hán）以上哪些内容，还（hái）须增（zēng）加何种内（nèi）容，由审（shěn）核组长与（yǔ）委托方共同（tóng）商定（dìng）。

注：决定对审核发现应（yīng）采取的纠正措（cuò）施通常是委（wěi）托方或（huò）受审（shěn）核方的责任（rèn），但（dàn）如与委托方有协议在先，审核员可就此提出建议。

附录A

（提示（shì）的附（fù）录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管理体系 规范及使用指南 
GB/T 24011－1996 环境（jìng）审核指南 审核程序 环境（jìng）管理（lǐ）体（tǐ）系审核 
GB/T 24012－1996 环境审核指南 环境审（shěn）核员资格要求（qiú） 
ISO 14050, 环境管（guǎn）理──术语（yǔ）与定义